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監管發力!湖南證監局對4家私募采取責令改正措施
時間:2019-08-15 15:22:04 來源:紅網時刻

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  湖南證監局官網截圖。

  紅網時刻8月14日訊(記者 甘紅)8月13日,湖南證監局連發四則公告,分別對長沙樂觀投資管理有限公司、湖南恒途投資有限公司、湖南瑞啟匯資產管理有限公司、湖南兆富資產管理有限公司采取責令改正的監管措施。

  未及時更新在中國基金業協會登記備案的信息,未對基金產品進行風險評級,未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估……紅網證券查閱湖南證監局官網行政監管措施決定書發現,4家機構在開展私募基金業務中存在的違規行為大同小異。

  具體來看,在2019年私募基金專項檢查工作中,湖南證監局發現長沙樂觀投資管理有限公司存在未及時更新登記備案信息,登記備案的辦公地址、法定代表人、基金運作情況與實際情況不符;未對基金產品“樂觀新銳證券投資基金”進行評級;未將“貝塔基金”的投資者分為普通投資者和專業投資者;2名從業人員不具備基金從業資格等六項違規行為,被責令改正。

  湖南證監局對湖南恒途投資有限公司采取責令改正措施,該公司未在每個會計年度結束后的4個月內,向中國基金業協會報送經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況;未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估;未每半年開展一次適當性自查并形成自查報告。

  同樣被責令改正的還有湖南瑞啟匯資產管理有限公司,該公司存在未對基金產品“瑞啟匯-于軼穩贏一號私募基金”進行風險評級;在向普通投資者進行適當性辦法相關規定的告知和警示時,未進行全過程錄音或者錄像等六項違規行為,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十六條、第十七條、第十九條、第二十六條,《證券期貨投資者適當性管理辦法》第七條、第十條、第十三條、第十六條、第十七條、第十八條、第二十五條、第二十九條、第三十條的相關規定。

  湖南兆富資產管理有限公司存在兩個問題:一是未及時更新在中國基金業協會登記備案的信息,登記的部分股東名稱與實際不符。二是公司共發行了6只基金產品,其中有5只基金產品未在中國基金業協會辦理備案手續。

  湖南證監局責令4家私募機構對存在的問題進行整改,并于2019年10月10日前提交整改報告。


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